币安将支付43亿美元罚款2023年6月mustdo

雷帝网 雷建平 11 月 22 日

加密货币巨头币安创始人赵长鹏今天宣布辞去币安首席执行官职务。

赵长鹏表示：“今天，我辞去币安首席执行官职务。 诚然，情感上的放下并不容易。 但我知道这是正确的做法。 我犯了错误，我必须承担责任。 （我犯了错误，我必须承担责任）这对我们的社区、币安和我自己来说都是最好的。”

“币安不再是婴儿了。 现在是我让它走、跑的时候了。 我知道币安将凭借其强大的储备继续发展并脱颖而出。 （币安不再是一个婴儿。现在是我让它行走和奔跑的时候了。我知道币安将继续成长，并凭借其深厚的板凳优势而脱颖而出。）”

作为了解币安历史的股东和前首席执行官，赵长鹏将可以根据美国机构决议中规定的框架为团队提供必要的咨询。

赵长鹏先休息一下。 “在过去的六年半里，我没有真正休息过一天（关掉电话），”他说。 “之后，我目前的想法是，我可能会做一些被动投资，成为人工智能和生物技术领域初创公司的区块链/Web3/DeFi、少数代币/股东。 我很高兴我终于有更多的时间来研究 DeFi。”

赵长鹏还表示，在币安与美国机构的决议中，他们： – 不指控币安挪用任何用户资金，以及 – 不指控币安参与任何市场操纵。 币安资金是安全的。

币安将支付 43 亿美元罚款

2023 年 6 月，美国证券交易委员会 (SEC) 对加密货币巨头币安采取了行动，理由是其在美国运营可能违反法律。 监管机构对币安和赵长鹏提出了 13 项指控，指控币安和赵长鹏违反证券法。

官员们声称，币安故意破坏其自身的国际合规控制，以帮助美国投资者继续在 Binance.com 上进行交易，而他们本应依赖单独的 Binance.US 系统。 美国证券交易委员会表示，赵及其公司还“在幕后”控制着 Binance.US。

美国证券交易委员会指控赵长鹏和币安控制平台客户的资产，允许他们随意混合客户资产或转移客户资产，包括转移给赵长鹏拥有和控制的名为 Sigma Chain 的实体。 SEC 投诉进一步指控 BAM Trading 和 BAM Management US Holdings, Inc. 就 Binance.US 平台上不存在的交易控制误导投资者，并且 Sigma Chain 参与操纵交易，人为制造巨大交易量的假象并推动加密货币价格上涨。 诉状称，被告隐瞒了他们混合了数十亿美元投资者资产并将其发送给第三方 Merit Peak Limited 的事实，该公司也由赵拥有。

SEC 主席加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 表示：“通过 13 项罪名，我们指控赵和币安实体参与了广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露以及意图逃避法律。”

“赵和币安在风险控制和交易量方面误导投资者，同时积极隐瞒平台运营商、其附属做市商、甚至投资者资金和加密资产的托管地点和托管人的操纵交易行为。 他们试图通过宣布他们在幕后忽视的虚假控制来逃避美国证券法，以便将高价值的美国客户保留在他们的平台上。 公众应该警惕将自己辛苦赚来的资产投资于这些非法平台。”

美国证券交易委员会执法部门主管 Gurbir S. 表示：“赵和币安实体不仅了解这些规则，而且还故意选择规避这些规则，将客户和投资者置于风险之中，这一切都是为了实现自身利润最大化。” Grewal 表示：“通过在未注册的情况下进行多次未注册发行，同时结合了交易所、经纪商、交易商和清算机构的功能，赵控制的币安平台给投资者带来了重大风险和利益冲突。 由于币安平台缺乏透明度、依赖关联方交易以及为防止交易操纵而撒谎，这些风险和冲突只会加剧。 尽管他们多年来一直努力不被‘追究责任’，但今天的投诉却开始了这样做的过程。”

美国证券交易委员会向美国哥伦比亚特区地方法院提起的诉讼称，至少自 2017 年 7 月起，Binance.com 和 Binance.US 在赵控制下，作为交易所、经纪商、交易商和清算所运营，并且除此之外，还从美国客户的交易费中赚取了至少116亿美元。

赵长鹏的辞职是 SEC 调查的一部分。 赵长鹏承认违反了反洗钱要求，这是其公司与美国当局达成的广泛协议的一部分，这对于全球最大的加密货币交易所的领导者来说是一个巨大的失败。

作为交易的一部分，币安将向监管机构和检察官支付 43 亿美元的罚款，并承认与洗钱、经营无照汇款业务和违反制裁相关的刑事指控。

赵长鹏还同意支付 5000 万美元的罚款。 法庭文件显示，在任命一名监察员以确保币安遵守所有法律后，他将被禁止参与币安业务三年。 但他被允许保留在交易所的多数股权。

FTX创始人被判有罪：面临110年监禁

此前，币安同行、“加密货币之王”、加密货币交易所 FTX 创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried（简称“SBF”）最近一手造成了最大规模的加密货币崩盘，这位 31 岁的企业家曼哈顿联邦陪审团判定历史上有欺诈客户、投资者和贷方罪名成立。

FTX 总部位于巴哈马，曾由以休闲短裤和 T 恤闻名的 SBF 公司运营。 雷雨之前，FTX曾名噪一时，获得多笔巨额融资。

其中，2021年7月，红杉投资FTX B轮融资时，FTX估值为180亿美元；

2021年10月，FTX完成超过4.2亿美元的B-1轮融资。 投资者包括黑石集团、Tiger Global、加拿大安大略省教师养老基金、新加坡投资公司淡马锡控股、红杉资本、海洋资本、国际创投IVP等69家投资者，其中包括ICONIQ Growth、ICONIQ Growth等知名机构投资。 当时，FTX 的估值为 250 亿美元。

2022年1月31日，FTX宣布获得4亿美元C轮融资，估值达到惊人的320亿美元。 参与者包括 Soft Bank、Paradigm、Tiger Global 和安大略省教师养老金计划委员会（安大略省）。 教师养老金计划委员会）。

2022年底，FTX破产。 随着这场危机的发生，SBF的巨额财富迅速消失。 2022年12月，SBF在巴哈马被捕，随后被引渡到美国。 SBF曾经说过，“对不起。这是最重要的事情，但我搞砸了，我应该做得更好。”

2023年11月，SBF刑事审判结束后，陪审团成员商议了几个小时。 他们得出的结论是，他对从电信欺诈到洗钱等所有七项刑事指控均成立，SBF 指控他的最高刑罚为 110 年监禁。

当法庭宣读判决时，SBF 显得很坚忍，没有回头看他的父母。 父亲低下了头，母亲摘下眼镜揉了揉眼睛。

检察官尼古拉斯·鲁斯在结案陈词中说：“他花了顾客的钱并对他们撒了谎。” “钱去哪儿了？用来投资、偿还贷款、支付账单。” 支出、购买房产、政治捐款。”

SBF 表示，糟糕的商业决策和管理错误（而不是欺诈）是其加密货币交易所失败的罪魁祸首。

“显然，我犯了很多错误。有些事情我愿意不惜一切重来，”SBF 还在辩护中说道：“我从未试图欺骗任何人。” 但现在，SBF已成为美国最知名的骗子之一，并被认为是一种耻辱。

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